Các giao dịch nội nhóm nhằm tạo thanh khoản cho cổ phiếu trong các phiên giao dịch, khớp mua, khớp bán, và khớp lệnh mở cửa, đóng cửa có tỉ trọng trên 50% khối lượng đặt mua toàn thị trường.
Viện Kiểm sát Nhân dân thành phố Hà Nội vừa ban hành cáo trạng truy tố ông Phạm Thanh Tùng (sinh năm 1979, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt) cùng thuộc cấp là Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Mở 109 tài khoản tạo giao dịch… ảo
Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC), niêm yết trên sàn HNX; Còn Công ty CP chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), niêm yết trên sàn HOSE. Ông Phạm Thanh Tùng - Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật của 2 Công ty. Ông Tùng là người chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, giám sát hoạt động của Phòng đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.
Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn hướng dẫn các nhân viên của công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt (gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm). Sau đó, toàn bộ thông tin của các tài khoản cùng mật khẩu sau khi được mở được bàn giao lại cho phòng đầu tư quản lý.
Nhóm phòng đầu tư gồm 58 người, theo chỉ đạo của Tùng, Nguyễn Mạnh Thìn được sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng với cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020. Trong vòng 9 tháng, 60 tài khoản nội nhóm đã tham gia 169/173 phiên giao dịch, khớp mua hơn 26 triệu cổ phiếu TVB và khớp bán gần 40 triệu cổ phiếu TVB, chiếm lần lượt 37,08% và 52,9% khối lượng khớp mua và bán toàn thị trường. Đối với mã TVC, trong thời gian 5 tháng từ 4/5/2020 đến 19/10/2020, nhóm đối tượng sử dụng 49 tài khoản nội nhóm, tham gia 120 phiên giao dịch, khớp mua hơn 46 triệu cổ phiếu TVC và khớp bán 53 triệu cổ phiếu TVC, chiếm lần lượt 53,35% và 61,63% khối lượng khớp mua và bán toàn thị trường.
Trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến 11/9/2020, Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng 60 tài khoản đứng tên 42 chủ tài khoản nội nhóm để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán thao túng đối với cổ phiếu TVB. Nhóm 60 tài khoản khớp mua thỏa thuận với tổng khối lượng 2 triệu cổ phiếu TVB trị giá 23,5 tỉ đồng, khớp bán thỏa thuận 1,4 triệu cổ phiếu TVB trị giá hơn 15 tỉ đồng… Đối với cổ phiếu TVC, từ 4/5/2020 đến 19/10/2020, Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn đã sử dụng 49 tài khoản của 34 chủ tài khoản nội nhóm để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng.
“Tung tác” trên thị trường
Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn từ Công ty QLTS Trí Việt vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ Trí Việt sau khi bán, mua các chứng khoán TVB, TVC để thực hiện việc mua/ bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm. Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/tiền chuyển vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.
Liên quan vụ việc “Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng tiếp tục bị truy tố”, bà Nguyễn Thị Hằng - Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt lần nữa khẳng định đây là sự việc cá nhân của ông Tùng, không ảnh hưởng gì tới Công ty.
Cơ quan điều tra đã rà soát quá khứ và hiện tại, đã xác nhận rằng TVC - TVB không bị cấm hoặc hạn chế hoạt động kinh doanh, không bị ảnh hưởng bởi bất cứ vấn đề pháp lý nào, đáp ứng được điều kiện của doanh nghiệp niêm yết.
Tại TP Hồ Chí Minh, theo chỉ đạo từ Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên là Hoàng Anh đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng của Hoàng Anh rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác. Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn là Nguyễn Đức Minh, nhân viên phòng đầu tư công ty TVB - Nguyễn Xuân Tùng tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.
Trong thời gian từ ngày 02/01/2020 đến 11/9/2020, Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng 60 tài khoản đứng tên 42 chủ tài khoản nội nhóm để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán thao túng đối với cổ phiếu TVB. Trong đó, giao dịch khớp lệnh thông thường của nhóm 60 tài khoản: Tham gia tổng cộng 169/173 phiên giao dịch, tổng giá trị gần 338 tỉ đồng. Trong đó, nhiều phiên có tỉ trọng đặt khớp mua, khớp bán chiếm trên 50% khối lượng đặt mua bán toàn thị trường.
Giao dịch khớp đối ứng nội nhóm diễn ra trong 144/173 phiên giao dịch với tổng khối lượng khớp đối ứng nội nhóm tổng giá trị 260 tỉ đồng, trong đó có 73/144 ngày có tỉ trọng khớp nội nhóm trên 50% khối lượng giao dịch khớp lệnh thông thường toàn thị trường. Đặc biệt, tại các đợt khớp lệnh xác định giá đóng cửa nhóm cũng giao dịch có tỉ trọng đặt bán chiếm trên 50% khối lượng đặt bán toàn thị trường.
Tương tự, đối với mã cổ phiếu TVC của CTCP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt, từ 4/5/2020 đến 19/10/2020, Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn đã sử dụng 49 tài khoản của 34 chủ tài khoản nội để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng đối với cổ phiếu mã TVC. Đối với giao dịch khớp lệnh thông thường của nhóm 49 tài khoản, tham gia tổng cộng 120/120 phiên giao dịch, đặt mua thông thường 68.581.165 cổ phiếu TVC chiếm, với tổng giá trị 604 tỉ đồng, chiếm 53,35% khối lượng khớp mua toàn thị trường, khớp bán 53.307.675 cổ phiếu TVC với tổng giá trị 694 tỉ đồng, chiếm 61,63% khối lượng khớp bán toàn thị trường. Trong đó, nhiều phiên khớp mua, khớp bán, và khớp lệnh mở cửa, đóng cửa có tỉ trọng khớp trên 50% khối lượng đặt mua toàn thị trường.
Như vậy, với cách tạo giao dịch và dòng tiền vòng quanh, Phạm Thanh Tùng cùng thuộc cấp đã “tung tác” trên thị trường chứng khoán, thao túng 2 mã chứng khoán trên thị trường. Theo kết luận giám định của Ủy ban chứng khoán nhà nước - Bộ Tài chính kết luận: Trong danh sách 19 nhà đầu tư, tổng giá trị thiệt hại/ thua lỗ đối với 2 cổ phiếu TVB, TVC là 3,3 tỉ đồng. 03 bị can là Phạm Thanh Tùng, Nguyễn Mạnh Thìn, Đỗ Thị Hồng Hạnh đã khai nhận hành vi phạm tội như nội dung trên. Đến nay Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục số tiền 2,2 tỉ đồng.
Các nhân viên của Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt có nhiệm vụ theo dõi dòng tiền luân chuyển giữa các tài khoản nội nhóm, dùng tài khoản nội nhóm để giao dịch ký quỹ mua mã chứng khoán trên thị trường ngoài mã TVB, TVC và thực hiện giao dịch rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty để nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định để trả tiền nợ vay margin và giao dịch chứng khoán khác; thực hiện đặt lệnh mua bán mã TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm với nhau, có nhiệm vụ kiểm tra sức mua, số dư tiền của các tài khoản chứng khoán nội nhóm được Thìn chỉ định - được xác định không tham gia trực tiếp thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán, làm việc theo chỉ đạo của Tùng, Hạnh và Thìn và không được hưởng lợi gì nên cơ quan điều tra không đề cập xử lý.
Các chủ tài khoản nội nhóm đều là nhân viên, người thân, nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt, mở tài khoản chứng khoán theo sự chỉ đạo hoặc được Tùng nhờ. Sau khi mở tài khoản chứng khoán những người này chuyển lại tài khoản gồm tên tài khoản chứng khoán, mật khẩu đăng nhập, tài khoản ngân hàng tương ứng với tài khoản chứng khoán cho phòng đầu tư của công ty TVB. Các chủ tài khoản không biết, không thực hiện các giao dịch thao túng chứng khoán đối với các tài khoản chứng khoán này nên không có căn cứ xử lý về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt - Phạm Thanh Tùng từng là bị cáo trong vụ án hình sự có liên quan tới Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân và Chứng khoán Trí Việt. Theo bản án, ông Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch HĐQT Louis Holdings và nhóm của Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Trí Việt đã thực hiện hơn 260 lần giao dịch mua bán, khớp lệnh nội bộ, khớp lệnh chéo, khớp lệnh cuối phiên tại giá ATC... Qua đó, các bị can tạo ra cung cầu giả với số lượng lớn, tăng tính thanh khoản. Cuối cùng, họ đẩy giá 2 mã cổ phiếu BII và TGG tăng cao, thu lời bất chính trên 153 tỉ đồng.
Trong vụ án, Tùng là người ban hành chủ trương sử dụng Công ty Quản lý tài sản Trí Việt là công ty tài chính cho khách hàng vay mua bán, giao dịch các mã chứng khoán không thuộc danh mục được các công ty chứng khoán cho vay Margin, trong đó có BII và TGG. Đến tháng 12/2021, khi có thông tin cơ quan chức năng kiểm tra Công ty Chứng khoán Trí Việt, ông Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng trong công ty tại Hà Nội và chi nhánh ở TP Hồ Chí Minh. TAND TP Hà Nội đã xét xử sơ thẩm và tuyên phạt Phạm Thanh Tùng 36 tháng tù nhưng cho hưởng án treo về tội Thao túng thị trường chứng khoán.
Bẫy lừa từ các “thầy” chứng khoán online 
