Bởi đây được coi là mức phạt lớn nhất được áp dụng đối với tội giao dịch nội gián trong lịch sử nước Mỹ. Hơn 2 năm trước (13/10/2011), vụ giao dịch nội gián lớn nhất trong lịch sử nước Mỹ đã được khép lại sau khi Tòa án New York, Mỹ tuyên phạt 11 năm tù cùng khoản tiền phạt lên tới 150 triệu USD đối với ông Raj Rajaratnam, Giám đốc Quỹ đầu tư Galleon Group.
Theo cáo buộc đưa ra hôm 4/11 của công tố viên ở New York, Công ty SAC Capital Advisors, một trong những quỹ đầu tư hedge fund thành công nhất của Công ty đầu tư Wall Street, đã chấp nhận trả tổng cộng 1,8 tỉ USD để khỏi vướng vào vòng xoáy kiện tụng. Ngoài khoản tiền khổng lồ kể trên, Công ty SAC Capital Advisors còn phải ngừng quản lý tiền cho các nhà đầu tư bên ngoài và thiết lập những quy định cùng cách làm việc chặt chẽ hơn để ngăn những vụ giao dịch nội gián trong tương lai.
Tuy nhiên, vụ bê bối này vẫn phải được thẩm phán chấp thuận mới có thể khép lại hồ sơ. Được biết, có ít nhất 5 nhân viên Công ty SAC Capital Advisors đã nhận tội giao dịch nội gián và 2 người nữa sắp bị xét xử. Theo giới truyền thông, nhân viên của Công ty SAC Capital Advisors đã sử dụng thông tin không được công bố rộng rãi để thực hiện các giao dịch bất hợp pháp và việc này đã giúp họ chiếm lợi thế không công bằng trước các đối thủ.
Trên thị trường chứng khoán, việc công khai thông tin về tình hình kinh doanh của doanh nghiệp và các giao dịch mua bán chứng khoán là điều bắt buộc. Nhưng việc này chỉ có ý nghĩa và giá trị khi được thực hiện một cách công bằng và trung thực. Xuất phát từ nhận thức này, gần 2 năm trước (tháng 3/2012), Thượng viện Mỹ từng thông qua dự luật cấm các thành viên quốc hội và nhân viên Nhà Trắng giao dịch nội gián qua việc thu lợi từ mua bán cổ phiếu của các công ty dựa trên thông tin mật có được nhờ vào địa vị của mình. Dự luật buộc các nghị sĩ phải báo cáo bất kỳ giao dịch chứng khoán nào trị giá hơn 1.000 USD của họ trong vòng 90 ngày.
Hơn 1 năm trước (hạ tuần tháng 7/2012), Mỹ từng ra lệnh đóng băng tài khoản của các công ty bị cáo buộc sử dụng thông tin giao dịch nội gián để trục lợi xung quanh gói mời thầu của Tổng Công ty Dầu khí hải dương Trung Quốc (CNOOC) với Công ty Dầu khí Nexen Canada. Theo Ủy ban Chứng khoán và Quản lý ngoại hối (SEC), các công ty kể trên đã sử dụng tài khoản tại Singapore và Hongkong để thu lợi bất chính hơn 13 triệu USD. Ngày 23/7/2012, CNOOC tuyên bố đã đạt được thỏa thuận về việc mua lại Nexen với mức giá 15,1 tỉ USD, khiến cổ phiếu của công ty này tăng lên 52% trong ngày hôm đó.
Ngày 2/7/2011, cựu Chủ tịch Airbus Gustav Humbert (người Đức) đã bị cơ quan pháp luật nước này cáo buộc giao dịch nội gián cổ phiếu để hưởng lợi bất chính. Trước đó, 2 quan chức Pháp của công ty mẹ là Tập đoàn Vũ trụ và Phòng thủ hàng không châu Âu (EADS) đã bị bắt vì hoạt động vi phạm pháp luật trong kinh doanh. Ông Gustav Humbert bị tình nghi có liên quan đến vụ buôn bán bất hợp pháp ở công ty mẹ EADS, bởi theo kết quả điều tra, từ ngày 9 đến 29/11/2005, ông Gustav Humbert đã bán 160.000 cổ phiếu của EADS, kiếm lời 2,7 triệu USD.
Cựu Phó Chủ tịch Tập đoàn Phần mềm Oracle Christopher Balkenhol từng bị khởi tố (năm 2010) về hành vi kiếm lời bất chính từ những thông tin nội bộ do vợ là Trưởng trợ lý của Giám đốc điều hành Oracle Larry Ellison tiết lộ thông tin mua hai hãng phần mềm Siebel Systems Inc. và Retek Inc. năm 2003. Nhờ mua cổ phiếu của hai hãng này trước khi thông tin sáp nhập được công bố, nên Christopher Balkenhol đã đút túi 97.000 USD.
Vụ bê bối của Chủ tịch kiêm Giám đốc điều hành Hãng truyền thông Qwest Communications International (1997-2002), ông Joseph Nacchio từng gây sốc dư luận sau khi bị tòa án Mỹ và SEC kết tội vi phạm 19/42 cáo buộc giao dịch nội gián - tài chính và bị tù 10 năm, cùng khoản tiền phạt 1 triệu USD cho mỗi vi phạm.
Sau hơn 7 tháng xét xử (từ ngày 8/3 đến 13/10/2011), vụ giao dịch nội gián lớn nhất trong lịch sử nước Mỹ đã được khép lại sau khi Tòa án New York, Mỹ ra lời tuyên phạt đối với ông Raj Rajaratnam, Giám đốc Quỹ đầu tư Galleon Group. Ông Raj Rajaratnam, tỷ phú Mỹ gốc Sri Lanka phải chịu mức án 11 năm tù cùng khoản tiền phạt lên tới 150 triệu USD. Trước đó, cơ quan chức năng đề nghị mức án từ 15,5 đến 19,5 năm cùng khoản tiền phạt 100 triệu USD đối với ông Raj Rajaratnam vì phạm 14 tội danh lừa đảo chứng khoán.
Vì được coi là vụ giao dịch nội gián lớn nhất trong lịch sử nước Mỹ nên dư luận không những quan tâm tới ông Raj Rajaratnam, mà còn đặc biệt chú ý tới những mánh khóe kinh doanh của Giám đốc (Chủ tịch) Quỹ đầu tư Galleon Group. Bởi ông Raj Rajaratnam từng được coi là một trong những nhà đầu tư thông minh nhất phố Wall, là bậc thầy của các mối quan hệ nội gián.
Khi phải hầu tòa hôm 8/3/2011, ông Raj Rajaratnam bị cáo buộc lạm dụng thông tin mật để tiến hành các giao dịch nội gián bất hợp pháp từ năm 2003 đến 2009 để thu lợi từ 45 triệu USD đến 64 triệu USD. Khi tòa mới khai đình, ông Raj Rajaratnam phải đối mặt với mức án tù lên tới 205 năm cùng hơn 100 triệu USD tiền phạt nếu bị kết tội. Trước khi bị bắt (16/10/2009), ông Raj Rajaratnam, người sáng lập Quỹ đầu tư Galleon Group được giới chuyên môn đánh giá là ngôi sao sáng trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán. Được biết, ngoài việc dùng tiền để mua tin, ông Raj Rajaratnam còn dùng gái để moi tin và Danielle Chiesi, nguyên cố vấn của Quỹ đầu tư New Castle Funds, là người thực hiện thành công kế hoạch này.
Ngày 4/11, Bộ trưởng Tư pháp Mỹ Eric Holder cho biết, Tập đoàn Johnson & Johnson đã chấp thuận chi 2,2 tỷ USD (485 triệu USD là tiền phạt cho vi phạm hình sự và 1,72 tỷ USD là khoản bồi thường dân sự) để chấm dứt những bê bối xung quanh cuộc điều tra các sản phẩm độc hại và hoạt động tiếp thị dược phẩm trái phép. Đây là mức tiền phạt cao nhất trong lịch sử nước Mỹ đối với cách tiếp thị dược phẩm trái phép. Tập đoàn Johnson & Johnson bị cáo buộc thông qua công ty con (Hãng dược phẩm Janssen) tiếp thị trái phép sản phẩm thuốc điều trị thần kinh Risperdal cùng một số dược phẩm khác không được cơ quan Quản lý dược phẩm và thực phẩm Mỹ (FDA) phê chuẩn độ an toàn.
Ngoài ra, Tập đoàn Johnson & Johnson còn phải đối mặt với cáo buộc quảng bá 2 loại thuốc Risperdal và Invega tới các bác sĩ và nhà dưỡng lão dù biết rõ những ảnh hưởng tới sức khỏe mà các dược phẩm này gây ra cho người già và trẻ em; tuyên bố không đúng sự thật về thuốc điều trị bệnh tim Natrecor khi đưa loại thuốc này vào chương trình chăm sóc sức khỏe liên bang; đồng thời chi nhiều khoản "lót tay" cho Omnicare, hãng phân phối dược phẩm lớn nhất nước Mỹ chuyên cung cấp sản phẩm cho các nhà dưỡng lão, để bán các sản phẩm của mình
