Cùng với đó, UBCK cũng đã quyết định xử phạt mỗi người 85 triệu đồng đối với 2 nhân viên vi phạm của HSC là ông Nguyễn Viết Xuân (người hành nghề chứng khoán) và bà Phạm Thị Sương (nhân viên môi giới) vì đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán, vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Riêng ông Xuân còn bị thu hồi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán