Theo đó, Quyết định nêu trên được ban hành căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với CTCP ASA, kết quả điều tra, xác minh của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an.
Cụ thể, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã xác định ông Nguyễn Văn Nam – nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP ASA đã thực hiện hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỷ đồng từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của công ty này, và đã có Quyết định số 06/QĐ-CSKT-P9 ngày 23/1/2022 khởi tố vụ án hình sự "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại CTCP ASA và các đơn vị liên quan".
CTCP ASA, trước đây là CTCP Liên doanh Sana WMT, niêm yết và chính thức giao dịch trên HNX từ năm 2012.
Cổ phiếu ASA bị HNX hủy niêm yết từ ngày 13/6/2019 do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, chuyển xuống giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM từ ngày 21/6/2019 và bị đưa vào diện hạn chế giao dịch (chỉ được giao dịch vào thứ Sáu hàng tuần).
UBCKNN cho biết, trong quá trình giám sát, kiểm tra, cơ quan này đã phát hiện có một số dấu hiệu bất thường trong báo cáo tài chính, trong đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của CTCP ASA và giao dịch cổ phiếu ASA nên đã phối hợp, đề nghị Cục Cảnh sát kinh tế, Bộ Công an xác minh, làm rõ.
"Hiện nay, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tiến hành điều tra vụ án. UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp chặt chẽ với Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an và các cơ quan, tổ chức có liên quan để xử lý nghiêm hành vi vi phạm pháp luật, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư", UBCKNN thông tin.
Được biết, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) cũng đã phát đi thông báo về việc đình chỉ giao dịch trên hệ thống UPCoM đối với cổ phiếu ASA. Theo đó, 10 triệu cổ phiếu ASA sẽ bị định chỉ giao dịch kể từ ngày 24/1/2022.
Cụ thể, thông báo của HNX cho biết, căn cứ Quyết định số 50/QĐ-UBCKNN ngày 23/1/2022 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hủy 7 triệu cổ phiếu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của Công ty cổ phần ASA; đồng thời căn cứ Quy chế Tổ chức và quản lý thị trường giao dịch chứng khoán chưa niêm yết của HNX, Sở đã có thông báo về việc đình chỉ giao dịch cổ phiếu ASA.
Số lượng cổ phiếu ASA bị đình chỉ giao dịch là 10 triệu cổ phiếu, tương đương với giá trị cổ phiếu bị đình chỉ giao dịch theo mệnh giá là 100 tỷ đồng.
Thời gian đình chỉ giao dịch đối với cổ phiếu ASA là từ thứ 2, ngày 24/1/2022.
Thao túng giá cổ phiếu, nguyên Giám đốc Công ty Cổ phần ASA bị bắt 
