Nhiều công ty chứng khoán vi phạm bị phạt nặng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành một số quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần (CTCP) Chứng khoán Rồng Việt (VDSC), CTCP Chứng khoán VTG và CTCP Chứng khoán SmartMind, Công ty Cổ phần TIE. Tổng số tiền phạt đối với các doanh nghiệp này hơn 1,2 tỷ đồng…

Chứng khoán Rồng Việt chịu tổng mức phạt cao nhất 712,5 triệu đồng. Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 137,5 triệu đồng do tại một số thời điểm cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Rồng Việt còn bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, tại một số thời điểm, công ty chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng sang tài khoản thanh toán của công ty để thanh toán lãi vay đối với khoản vay mua trái phiếu và điều chuyển tiền cho hoạt động giao dịch ký quỹ. Công ty cũng có một tài khoản chuyên dụng đồng thời được sử dụng là tài khoản thanh toán của mình.

untitled.jpg
Chứng khoán Rồng Việt bị phạt 712,5 triệu đồng và buộc dừng việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 137,5 triệu đồng do tại một số thời điểm cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Đáng chú ý, Rồng Việt bị phạt thêm 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác là quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 22/7/2024 đến 17/8/2026.

Chứng khoán Rồng Việt còn bị buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác (Buộc dừng việc cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng).

Theo tìm hiểu, CTCP Chứng khoán Rồng Việt được thành lập năm 2006 (trụ sở chính đặt tại tầng 1 đến tầng 8, tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, phường Bến Thành, TP Hồ Chí Minh. Cổ phiếu VDS của Chứng khoán Rồng Việt được giao dịch ngày đầu tiên vào 19/7/2017 với giá chào sàn 19.500 đồng/cổ phiếu. Hiện doanh nghiệp có 272 triệu cổ phiếu đang lưu hành trên thị trường.

Tính tới ngày 30/6/2026, công ty này có 6 chi nhánh tại: Hà Nội, Nha Trang, Cần Thơ, Đồng Nai và TP Hồ Chí Minh. Công ty có 1 công ty con sở hữu trực tiếp và 1 quỹ thành viên.

Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Cụ thể, ngày 30/9/2024 và 31/10/2024, công ty đã sử dụng tài khoản chuyên dụng để nhận tiền cổ tức từ hoạt động tự doanh, sau đó chuyển tiền sang tài khoản thanh toán của công ty.

Chứng khoán VTG được thành lập từ tháng 12/2006 có tiền thân là CTCP Chứng khoán Việt Tín. Địa chỉ trụ sở chính tại tầng 1 và lửng tầng 1, tòa nhà Bến Thành Tower, số 172 - 174 đường Ký Con, phường Bến Thành, TP Hồ Chí Minh.

Vào 16/7/2025, Chứng khoán VTG đã chào bán thành công 289,8 triệu cổ phiếu cho cổ đông. Tỷ lệ thực hiện quyền 1:21, tương ứng cổ đông sở hữu 1 cổ phần được mua thêm 21 cổ phiếu mới. Với giá chào bán 10.000 đồng/cổ phiếu, doanh nghiệp đã thu về 2.898 tỷ đồng từ đợt chào bán. Hoàn tất đợt chào bán, Chứng khoán VTG đã tăng vốn từ 138 tỷ đồng lên 3.036 tỷ đồng, tức gấp 22 lần.

kltt.png
Chứng khoán SmartMind bị phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng (hình SmartMind).

Trong khi đó, Chứng khoán SmartMind bị phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng. Cụ thể, doanh nghiệp bị phạt 65 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

SmartMind còn bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với các quyết định phê duyệt phương án giao dịch mua, bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty, xác định theo báo cáo tài chính năm 2024 và năm 2025 đã được kiểm toán.

Được biết, Chứng khoán SmartMind được thành lập ngày 28/12/2006, có trụ sở chính tại tầng 1 và tầng 6, tòa nhà Sunshine Center, 16 Phạm Hùng, phường Từ Liêm, TP Hà Nội. SmartMind có vốn điều lệ hơn 1.000 tỷ đồng.

Như vậy, 3 quyết định xử phạt được ban hành cùng ngày (23/9) liên quan đến nhiều nhóm vi phạm trong hoạt động của các công ty chứng khoán, từ quản lý tài sản khách hàng, nhận lệnh và giao dịch ký quỹ đến cung cấp dịch vụ tài chính, nhân sự và công bố thông tin.

Ngoài 3 doanh nghiệp trên, ngày 25/9, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần TIE (trụ sở chính tại số 760 Điện Biên Phủ, phường Vườn Lài, TP Hồ Chí Minh), tổng cộng 212,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt 60 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin theo quy định (công ty chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất năm 2024 và năm 2025; Báo cáo tài chính kiểm toán riêng năm 2024 và năm 2025; Báo cáo thường niên năm 2025; Công bố thông tin về việc không đáp ứng điều kiện công ty đại chúng).

Công ty cổ phần TIE còn bị phạt 112,5 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Ủy ban Kiểm toán theo quy định (công ty chỉ có 1 thành viên Ủy ban Kiểm toán, không đảm bảo số lượng thành viên Ủy ban Kiểm toán theo quy định từ 2 thành viên Ủy ban Kiểm toán trở lên).

Phạt tiền 40 triệu đồng đối với hành vi không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, từng thành viên Ban kiểm soát, tiền lương của Tổng Giám đốc (Giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính hàng năm của công ty (công ty không trình bày thù lao của từng thành viên HĐQT, từng thành viên Ban kiểm soát, tiền lương của Tổng Giám đốc và người quản lý khác trong Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 và năm 2025).

Phú Lữ

Các tin khác

Vĩnh Long đưa tri thức, công nghệ vào giải quyết bài toán thực tiễn

Vĩnh Long đưa tri thức, công nghệ vào giải quyết bài toán thực tiễn

Chủ tịch UBND tỉnh Vĩnh Long nhấn mạnh, việc ký kết thỏa thuận hợp tác với Đại học Quốc gia TP Hồ Chí Minh cần nhanh chóng cụ thể hóa thành các chương trình, có sản phẩm, tiến độ và trách nhiệm rõ ràng, lấy hiệu quả ứng dụng, giá trị mang lại cho người dân, doanh nghiệp làm thước đo.

EVNNPC từng bước làm chủ công nghệ pin lưu trữ năng lượng BESS

EVNNPC từng bước làm chủ công nghệ pin lưu trữ năng lượng BESS

Nhu cầu sử dụng điện tại miền Bắc tiếp tục tăng cao, đặt ra yêu cầu ngày càng lớn về tính linh hoạt, chủ động và độ tin cậy trong vận hành hệ thống điện. Trước thực tế đó, Tổng công ty Điện lực miền Bắc (EVNNPC) đang từng bước đưa hệ thống pin lưu trữ năng lượng (BESS) vào khai thác, tạo thêm công cụ hỗ trợ điều hành lưới điện, nhất là trong những thời điểm phụ tải tăng cao.

Điểm tựa hoàn lương - ngăn ngừa tái phạm

Điểm tựa hoàn lương - ngăn ngừa tái phạm

Với những người từng chấp hành án phạt tù, trở về địa phương là một hành trình không dễ dàng. Mặc cảm, thiếu việc làm, thiếu vốn sản xuất kinh doanh có thể trở thành những rào cản trên con đường tái hòa nhập cộng đồng. Từ thực tế đó, Công an TP Đà Nẵng đã phối hợp với chi nhánh NHCSXH thành phố triển khai nhiều giải pháp hỗ trợ sinh kế, giúp người chấp hành xong án phạt tù có việc làm, ổn định cuộc sống, từ đó hạn chế nguy cơ tái phạm.

Trao vốn chính sách - Tiếp sức người sau cai nghiện đứng vững trên đường về

Trao vốn chính sách - Tiếp sức người sau cai nghiện đứng vững trên đường về

Một khoản vay 150 triệu đồng có thể chưa phải là con số lớn đối với một gia đình, nhưng với người vừa bước qua hành trình cai nghiện, đó có thể là điểm tựa quan trọng để bắt đầu lại cuộc đời. Từ nguồn vốn chính sách, cùng sự đồng hành của lực lượng Công an, chính quyền cơ sở, gia đình và cộng đồng, những người sau cai nghiện đang có thêm cơ hội tự chủ cuộc sống bằng chính sức lao động của mình...

Vinamilk nhận “cú đúp” giải thưởng IR Awards 2026

Vinamilk nhận “cú đúp” giải thưởng IR Awards 2026

Vượt qua quá trình khảo sát gần 700 doanh nghiệp đang niêm yết, Vinamilk được vinh danh ở hai hạng mục quan trọng của IR Awards 2026, gồm “Website IR được Nhà đầu tư yêu thích nhất” và “Hoạt động IR được Định chế tài chính đánh giá cao nhất” trong nhóm doanh nghiệp vốn hóa lớn phi tài chính.

Từ nay đến 23h ngày 25/9: Vietjet tung triệu vé 0 đồng cùng ưu đãi đến 40%

Từ nay đến 23h ngày 25/9: Vietjet tung triệu vé 0 đồng cùng ưu đãi đến 40%

Mừng dấu mốc hợp tác cùng Starlink, qua đó mang Wi-Fi tốc độ cao, ổn định và miễn phí đến hành khách trên các chuyến bay, Vietjet đồng thời tung ưu đãi ngày vàng từ nay đến 25/9/2026 với hàng triệu vé Eco giá 0 đồng (chưa bao gồm thuế, phí), cùng loạt ưu đãi hấp dẫn lên đến 40% cho tất cả các hạng vé, mở thêm nhiều cơ hội để hành khách thỏa sức lên kế hoạch cho những chuyến đi trong nước và quốc tế.

VNPT và Qualcomm Technologies mở rộng hợp tác chiến lược, thúc đẩy đổi mới AI biên

VNPT và Qualcomm Technologies mở rộng hợp tác chiến lược, thúc đẩy đổi mới AI biên

Ngày 23/9, tại New York, Hoa Kỳ (theo giờ địa phương), Tập đoàn VNPT công bố mở rộng hợp tác chiến lược với Qualcomm Technologies, Inc. thông qua việc trao đổi Thỏa thuận Dịch vụ Kỹ thuật Khách hàng (Customer Engineering Services Agreement – CESA), khẳng định cam kết chung của hai bên trong phát triển các sản phẩm tích hợp AI thế hệ mới và các giải pháp kết nối thông minh phục vụ thị trường Việt Nam và quốc tế.

Vietjet ký kết với Starlink đưa internet tốc độ cao lên các chuyến bay toàn cầu của Hãng

Vietjet ký kết với Starlink đưa internet tốc độ cao lên các chuyến bay toàn cầu của Hãng

Trong khuôn khổ chuyến công tác tham dự Phiên thảo luận chung cấp cao Đại hội đồng Liên Hợp Quốc khóa 81 và thực hiện các hoạt động song phương tại Hoa Kỳ của Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Tô Lâm, Vietjet/Galaxy Holdings-Telecom và Starlink – dịch vụ internet vệ tinh do SpaceX phát triển và vận hành đã ký thỏa thuận hợp tác chiến lược, đưa Wi-Fi tốc độ cao, miễn phí đến hành khách trên các chuyến bay Vietjet.

Kỷ nguyên mới của Việt Nam, cùng kiến tạo tương lai của tăng trưởng, đổi mới và kết nối toàn cầu

Kỷ nguyên mới của Việt Nam, cùng kiến tạo tương lai của tăng trưởng, đổi mới và kết nối toàn cầu

Trong khuôn khổ chuyến công tác tham dự Phiên thảo luận chung cấp cao Đại hội đồng Liên Hợp Quốc khóa 81 và thực hiện các hoạt động song phương tại Hoa Kỳ của Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Tô Lâm, Hội nghị Đầu tư Hello America 2026 do Tập đoàn Sovico tổ chức đã diễn ra tại New York, quy tụ các tập đoàn, định chế tài chính, doanh nghiệp và nhà đầu tư Hoa Kỳ và quốc tế. Có 23 thoả thuận, hợp đồng đã được trao tại hội nghị.

i-1Depo VIB: Thêm một nhịp sinh lời hằng tháng cho dòng tiền chờ doanh nghiệp

i-1Depo VIB: Thêm một nhịp sinh lời hằng tháng cho dòng tiền chờ doanh nghiệp

Giữa những vòng quay thu – chi, doanh nghiệp luôn có những khoản vốn chưa sử dụng ngay nhưng vẫn cần được quản lý hiệu quả. Với i-1Depo, Ngân hàng Quốc Tế (VIB) đã bổ sung thêm một lựa chọn tiền gửi dành cho khách hàng tổ chức với kỳ trả lãi 1 tháng, triển khai trực tuyến trên ứng dụng VIB Business.

BSR chủ động bảo đảm an toàn PCCC&CNCH tại Nhà máy Lọc dầu Dung Quất

BSR chủ động bảo đảm an toàn PCCC&CNCH tại Nhà máy Lọc dầu Dung Quất

Ngày 22/9, tại Nhà máy Lọc dầu Dung Quất, Tổng công ty Lọc hóa dầu Việt Nam (BSR) đã có buổi làm việc với Đoàn kiểm tra Phòng cháy, chữa cháy và Cứu nạn, cứu hộ (PCCC&CNCH) Công an tỉnh Quảng Ngãi và Ban Quản lý Khu kinh tế Dung Quất và các Khu công nghiệp tỉnh Quảng Ngãi. Buổi làm việc do ông Mai Tuấn Đạt – Phó Tổng Giám đốc BSR chủ trì, tập trung đánh giá toàn diện công tác PCCC&CNCH, khả năng sẵn sàng ứng phó và các điều kiện bảo đảm an toàn tại Nhà máy.

Gần 40.000 trẻ em cả nước vui đón Trung thu cùng Vinamilk

Gần 40.000 trẻ em cả nước vui đón Trung thu cùng Vinamilk

Từ vùng cao đến biên giới, hải đảo, gần 40.000 trẻ em khắp cả nước đã được tham gia các hoạt động vui hội trăng rằm, trải nghiệm những sân chơi bổ ích và đón nhận các phần quà dinh dưỡng từ Vinamilk. Trong đó, chương trình "Trăng về đại ngàn - Vui hội Trung thu" dành cho trẻ em thụ hưởng Quỹ sữa Vươn cao Việt Nam tại Đắk Lắk là một điểm nhấn, góp phần mang đến cho các em một mùa Trung thu ý nghĩa.