Thổi giá cổ phiếu KSA để thao túng thị trường

Ngày 26-8, Cơ quan CSĐT- Công an thành phố Hà Nội cho biết đã kết luận điều tra vụ án hình sự Thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (mã cổ phiếu KSA). 

Đồng thời đề nghị truy tố 4 bị can gồm: Phạm Thị Hinh, SN 1973, trú tại phường Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty VSM và Công ty Cổ phần Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Công ty KSA); Nguyễn Anh Tuấn, SN 1981, trú tại phường Vĩnh Tuy, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội; Trần Hồng Ngọc, SN 1981, trú tại phường Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội;  Nguyễn Trong Hùng, SN 1979, trú tại phường Hàng Bông, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Ba đối tượng Nguyễn Anh Tuấn, Phạm Thị Hinh và Nguyễn Trọng Hùng (thứ tự từ trái sang phải)
Ba đối tượng Nguyễn Anh Tuấn, Phạm Thị Hinh và Nguyễn Trọng Hùng (thứ tự từ trái sang phải)

Theo kết luận điều tra của cơ quan CSĐT- CA thành phố Hà Nội, tháng 9-2015, do cổ phiếu tính thanh khoản kém, nên Công ty Công ty cổ phần công nghiệp khoáng sản Bình Thuận phát hành thêm hơn 67 triệu cổ phiếu với mệnh giá 10.000 đồng/cổ phiếu (trong đó có hơn 56 triệu cổ phiếu chào bán cho cổ đông hiện hữu, 11 triệu cổ phiếu chào bán riêng lẻ cho đối tác chiến lược) để tăng vốn điều lệ từ hơn 373 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng, theo Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên tháng 4-2015.

Ngày 7-9-2015, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng trong thời hạn 90 ngày. Qúa trình chào bán  cổ phiếu cho các cổ động hiện hữu chỉ có đối tượng Hinh đứng tên mua hơn 1,2 triệu cổ phiếu, không có nhà đầu tư chiến lược mua cổ phiếu.

Tuy nhiên, để được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước công nhận kết quả chào bán thành công và chấp thuận lưu ký hơn 56 triệu cổ phần, Hinh lập danh sách phân phối cổ phiếu phát hành cho 11 cá nhân, công ty đều là người quen, thân. Sau đó, Hinh làm các thủ tục để các cá nhân và công ty này đứng tên nhận phân phối toàn bộ số cổ phiếu KSA phát hành thêm.

Ngày 19-11-2015, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước có công văn chấp thuận kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty này thành công. Để hợp thức hóa việc sử dụng nguồn vốn 560 tỷ đồng phát hành cổ phiếu theo đúng phương án sử dụng vốn đã trình thì số tiền phải chuyển đến các công ty đã ký hợp đồng xây dựng các dự án của công ty KSA.

Ngày 26-11-2015, Hinh đã chỉ đạo Ngọc liên hệ với các công ty chứng khoán để mở tài khoản giao dịch chứng khoán và lưu ký số cổ phiếu được phân phối ban đầu và Hinh trực tiếp quản lý 11 tài khoản chứng khoán. Đối với 11 triệu cổ phiếu còn lại, do không có nhà đầu tư mua nên Hội đồng quản trị công ty KSA đã thống nhất hủy bỏ số cổ phiếu này.

Tháng 10-2005, do cổ phiếu KSA thanh khoản đang thấp trên thị trường nên Hinh đã nhờ Tuấn thực hiện giao dịch chéo giữa các tài khoản do Hinh cung cấp để tăng thanh khoản, giá và giữ thị trường cho mã cổ phiếu này.

Đến tháng 12-2015, Hinh nhờ và chọn nhân viên công ty VSM và các cá nhân đứng tên mở tài khoản giao dịch chứng khoán để bắt đầu thao túng. Từ tháng 12-2015 đến tháng 7-2016, có 69 tài khoản giao dịch chứng khoán được mở có liên quan đến vụ án này.

Sau khi nhận được các tài khoản từ Hinh, Tuấn và Hùng tiến hành đặt lệnh giao dịch chéo giữa các tài khoản ngay tại phòng họp của công ty VSM. Bà Hinh cũng trực tiếp giao dịch khớp lệnh mua -bán số cổ phiếu KSA.

Tạo ra các giao dịch ảo, tự nâng giá cổ phiếu KSA  đã có gần 1.500 nhà đầu tư tham gia mua - bán cổ phiếu. Từ tháng 12-2015 đến tháng 7-2016, có gần 1.500 nhà đầu tư ở 54 tỉnh thành trong cả nước tham gia mua bán cổ phiếu, với tổng số mua gần 30 triệu cổ phiếu KSA (hơn 180 tỷ đồng), song bán ra được hơn 172 tỷ đồng. 

Cuối tháng 6-2016, đầu tháng 7-2016, cổ phiếu KSA đồng loạt giảm sàn do các công ty chứng khoán bán giải chấp để thu hồi nợ, nên việc giao dịch chéo giữa các tài khoản bị dừng.

Theo kết luận điều tra, các bị can đã sử dụng 69 tài khoản giao dịch chứng khoán của người khác để liên tục mua, bán nhằm tạo ra cung cầu giả tạo trên thị trường với mã cổ phiếu KSA, gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư số tiền hơn 8 tỷ đồng. Đã có 124 nhà đầu tư và 3 công ty chứng khoán đề nghị các bị can bồi thường số tiền gần 4 tỷ đồng. Số nhà đầu tư còn lại không yêu cầu bồi thường.

Đào Minh Khoa

Các tin khác

Dự án xử lý rác Hương Bình kéo dài 7 năm, sai phạm như thế nào?

Dự án xử lý rác Hương Bình kéo dài 7 năm, sai phạm như thế nào?

Trong quá trình tổ chức thực hiện dự án, chủ đầu tư đã để xảy ra nhiều sai phạm. Dự án đã kéo dài hơn 7 năm nhưng vẫn chưa hoàn thành, một số gói thầu thi công xây dựng chính trong dự án bị “đội vốn”, một số hạng mục xây dựng và các hạng mục vật liệu kỹ thuật xây dựng tại công trình đã nghiệm thu thanh toán nhưng chưa được đưa vào sử dụng… gây lãng phí ngân sách Nhà nước.

Khởi tố Bùi Xuân Huấn lừa đảo và vi phạm quy định về kế toán

Khởi tố Bùi Xuân Huấn lừa đảo và vi phạm quy định về kế toán

Qua công tác nắm tình hình trên không gian mạng và thực hiện chỉ đạo của lãnh đạo Bộ Công an, Văn phòng Cơ quan Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã phối hợp với Cục Cảnh sát phòng, chống tội phạm về môi trường, Công an TP Hà Nội xác minh, thu thập tài liệu liên quan đến các hành vi vi phạm pháp luật của Bùi Xuân Huấn (tức Huấn Hoa Hồng) và các đối tượng liên quan.

Khởi tố đối tượng mua hóa đơn giá trị gia tăng khống

Khởi tố đối tượng mua hóa đơn giá trị gia tăng khống

Ngày 15/8, Phòng CSĐT tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, môi trường Công an tỉnh An Giang cho biết, đã tống đạt quyết định khởi tố bị can đối với Hoàng Văn Dương (SN 1969, trú phường Bình Tân, TP Hồ Chí Minh) để điều tra về hành vi “In, phát hành, mua bán trái phép hóa đơn, chứng từ thu nộp ngân sách nhà nước”.

Khởi tố thêm 6 bị can trong vụ làm giả hồ sơ thí nghiệm vật liệu xây dựng

Khởi tố thêm 6 bị can trong vụ làm giả hồ sơ thí nghiệm vật liệu xây dựng

Tiếp tục điều tra mở rộng vụ án xảy ra tại Công ty Cổ phần Xây dựng và Thí nghiệm công trình Miền Trung, Cơ quan CSĐT Công an tỉnh Thanh Hóa đã làm rõ thêm hành vi của một số doanh nghiệp, cá nhân đặt làm, trực tiếp làm giả và sử dụng phiếu kết quả thí nghiệm vật liệu xây dựng giả để hoàn thiện hồ sơ nghiệm thu, hoàn công công trình. Qua đó, 6 bị can tiếp tục bị khởi tố, nâng tổng số bị can trong vụ án lên 15 đối tượng.

26 tuổi giả danh doanh nhân thành đạt lừa đảo hàng tỷ đồng

26 tuổi giả danh doanh nhân thành đạt lừa đảo hàng tỷ đồng

Ngày 14/8, Phòng Cảnh sát Hình sự Công an tỉnh Sơn La đã ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản tại Việt Nam và Lào”, đồng thời khởi tố bị can, áp dụng biện pháp ngăn chặn “tạm giam” đối với bị can Quàng Văn Tân về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Khởi tố 18 đối tượng về tội đánh bạc trong dịp World Cup

Khởi tố 18 đối tượng về tội đánh bạc trong dịp World Cup

Ngày 14/8, Cơ quan An ninh điều tra Công an tỉnh Lào Cai cho biết, vừa ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với 18 đối tượng về tội đánh bạc dưới hình thức mua, bán số lô, số đề và cá độ bóng đá trong dịp World Cup xảy ra tại xã Lục Yên và xã Tân Lĩnh, tỉnh Lào Cai.

Truy nã Tý “củi”

Truy nã Tý “củi”

Ngày 14/8, Cơ quan CSĐT Công an tỉnh An Giang cho biết, đang truy nã đối với Nguyễn Văn Tý (tên thường gọi Tý “củi”, SN 1992, nơi đăng ký thường trú: ấp An Phú, xã Hội An, tỉnh An Giang; nơi ở hiện tại: khóm Thới An, phường Mỹ Thới, tỉnh An Giang).

Bộ Công an truy nã đặc biệt bị can Đỗ Ngọc Hiệp

Bộ Công an truy nã đặc biệt bị can Đỗ Ngọc Hiệp

Cục Cảnh sát hình sự, Bộ Công an đang điều tra vụ án “Giết người; Cướp tài sản; Bắt, giữ người trái pháp luật” phát hiện ngày 17/12/2024, xảy ra tại Việt Nam, Campuchia theo Quyết định khởi tố vụ án hình sự số 02/QĐ-CSHS ngày 3/1/2025 của Cơ quan CSĐT Bộ Công an.

Hoãn phiên tòa xét xử cựu lãnh đạo TAND và VKSND TP Huế

Hoãn phiên tòa xét xử cựu lãnh đạo TAND và VKSND TP Huế

Trong số 4 bị cáo đưa ra xét xử, có 2 bị cáo là cựu lãnh đạo TAND và VKSND TP Huế. Trong đó, Thái Thị Hồng Vân, cựu Phó Chánh tòa Tòa Dân sự TAND TP Huế và Trần Nhơn Vượng, cựu Phó Viện trưởng VKSND TP Huế bị truy tố về tội “Nhận hối lộ”.

diều gắn đèn gần sân bay, Tân Sơn Nhất phải dừng cất hạ cánh 13 phút

Tạm giữ 3 đối tượng vụ thả diều gắn đèn gần sân bay Tân Sơn Nhất

Vì một số chiếc diều gắn đèn chớp được thả chơi gần Sân bay quốc tế Tân Sơn Nhất tối 13/8, hoạt động cất, hạ cánh tại đây đã phải tạm dừng 13 phút. Công an Cửa khẩu Cảng hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất đang phối hợp với các đơn vị nghiệp vụ thuộc Công an TP Hồ Chí Minh đánh giá thiệt hại, tiến hành điều tra, làm rõ và xử lý nghiêm các đối tượng theo quy định.