Ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra Quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan.
Đồng thời ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự, gồm Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land; Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding; Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên Dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.
Tối cùng ngày, Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã thi hành lệnh khám xét đối với các cá nhân trên. Bước đầu, Cơ quan điều tra đã xác định các bị can đã "thổi giá" cổ phiếu bằng chiêu bán ra - mua vào các mã chứng khoán của các công ty do mình nắm giữ, lôi kéo nhiều người khác cùng mua để đẩy giá cổ phiếu lên cao.
Các mã chứng khoán này đã có nhiều ngày gây sốc trên thị trường chứng khoán khi liên tục tăng phi mã, tăng kịch trần. Sau khi các mã chứng khoán được đẩy lên cao gấp nhiều lần thì những người cầm đầu của nhóm cổ phiếu này đã bán ra khiến các nhà đầu tư mua vào bị “hố”.
Cơ quan điều tra xác định từ hành vi thao túng chứng khoán, các bị can đã thu lợi bất chính hàng trăm tỉ đồng. Cụ thể, trong thời gian từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Holdings, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Louis Capital, Công ty cổ phần Louis Land thông đồng với ông Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính.
Được biết, trong năm 2021, thị giá TGG từng có thời điểm tăng hơn 50 lần, BII tăng hơn 10 lần. Ngoài TGG và BII, những công ty niêm yết khác có "bóng dáng" Louis Holdings xuất hiện, như AGM, APG, DDV hay SMT cũng ghi nhận những phiên tăng kịch trần liên tiếp.
Mức tăng phổ biến trên 100%, vượt xa các mã khác trên thị trường. Thời điểm tháng 9/2021, nhóm cổ phiếu thuộc nhóm Louis liên tục tăng cao nên các nhà đầu tư càng “nhảy” vào đông. Đáng chú ý nhất, sau khi Đỗ Thành Nhân và nhóm cổ đông liên quan đến Louis Holdings thâu tóm, Công ty Đầu tư và xây dựng Trường Giang (TGG) đổi tên thành Louis Captial rồi trở thành tâm điểm khi kéo tăng trần hàng chục phiên.
Cổ phiếu TGG đã có khoảng thời gian tăng phi mã. Cụ thể, đầu năm 2021, cổ phiếu TCC chỉ có giá 1.200 đồng nhưng đến tháng 9/2021 đã lập đỉnh với giá 74.800 đồng vào tháng 9/2021, tăng tới 6.000%. Sau khi nhóm cổ phiếu liên quan đến các bị can trên "thổi" lên mức giá cao không tưởng thì những phiên liên tiếp rớt giá thê thảm, giảm sàn 5 - 6 phiên liên tục khiến các nhà đầu tư thiệt hại nặng nề.
Về kết quả kinh doanh của Công ty Chứng khoán Trí Việt, giai đoạn từ năm 2016 - 2018, doanh thu từ kinh doanh chứng khoán của Trí Việt đạt chưa đến 40 tỉ đồng, lợi nhuận sau thuế cao nhất là 20 tỉ đồng.
Năm 2019, doanh thu tăng lên 57,7 tỉ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 19,5 tỉ đồng. Đến năm 2020, doanh thu vọt lên 155,8 tỉ đồng, tăng tới 170%, lợi nhuận sau thuế đạt 72,3 tỉ tăng trưởng gấp 3,7 lần so với năm 2019. Đặc biệt, năm 2021, doanh thu công ty đạt 434,3 tỉ đồng; gấp 2,8 lần và lợi nhuận sau thuế gấp 4,1 lần lên 298,7 tỉ đồng so với năm trước đó.
Phát hiện vi phạm của các công ty trên, ngày 28/1, Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB, niêm yết HSX) bị Ủy ban Chứng khoán nhà nước phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được Uỷ ban Chứng khoán chấp thuận.
Công ty Chứng khoán Trí Việt còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán. Ngoài ra, công ty này bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng.
Tháng 3, Louis Holdings bị Uỷ ban Chứng khoán phạt hơn 160 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng vì giao dịch cổ phiếu TGG vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG song con số thực là hơn 4,6 triệu.
Louis Capital cũng bị phạt 232,5 triệu đồng với nhiều lỗi như vi phạm công bố thông tin, không đảm bảo cơ cấu và số thành viên HĐQT độc lập, không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định...
Bắt Tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings 
Hack tài khoản chứng khoán: Thủ đoạn mới của tội phạm Công nghệ cao 
