Giai đoạn 2 vụ án Hà Văn Thắm: Truy tố nguyên Trưởng ban Kiểm soát OceanBank

Mới đây, Viện Kiểm sát nhân dân (Viện KSND) Tối cao đã tống đạt cáo trạng truy tố bị can Bùi Văn Hải, nguyên Trưởng ban Kiểm soát ngân hàng thương mại Đại Dương - OceanBank về tội "Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng".

Theo cáo trạng, từ năm 2011 đến năm 2014, Chủ tịch OceanBank Hà Văn Thắm (đã xử lý ở giai đoạn 1) chỉ đạo chi lãi ngoài hợp đồng hơn 1.000 tỷ đồng để thu hút khách hàng gửi tiền. OceanBank thực hiện việc này công khai, định kỳ đều gửi báo cáo tài chính cho Ban Kiểm soát. Bùi Văn Hải là Trưởng ban không chỉ đạo kiểm tra, ngăn chặn dẫn đến việc chi lãi ngoài hợp đồng ngày càng nghiêm trọng. 

Từ năm 2012 đến 2013, Ban Kiểm soát thành lập Đoàn kiểm toán nội bộ để kiểm tra hoạt động nghiệp vụ kế toán tài chính và chuyên đề chi lãi suất ngoài hợp đồng. Đoàn đã phát hiện nhiều khoản tạm ứng lớn hàng chục tỷ đồng không ghi ngày hoàn ứng (bản chất là tiền chi lãi suất ngoài hợp đồng). Do Bùi Văn Hải không có chỉ đạo, Ban Kiểm soát không kịp thời phát hiện sai phạm để có kiến nghị xử lý, hạn chế thiệt hại cho các cổ đông OceanBank.

Đáng lưu ý cáo trạng Viện KSND tối cao truy tố bị can Bùi Văn Hải là điều tra mở rộng giai đoạn 2 của vụ án Hà Văn Thắm. Cáo trạng nêu rõ, trách nhiệm dân sự với thiệt hại của vụ án đã được giải quyết tại giai đoạn một bằng Bản án phúc thẩm số 281/2018/HSPT ngày 4-5-2018 của TAND cấp cao tại Hà Nội. 

Trước đó, tại Bản án hình sự sơ thẩm số 330/2017/HS-ST ngày 29-9-2017 của TAND TP Hà Nội xác định: Các bị cáo Hà Văn Thắm, nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị OceanBank; Nguyễn Minh Thu và Nguyễn Xuân Sơn, cùng nguyên Tổng Giám đốc OceanBank đều khai, tất cả các cuộc họp của Hội đồng quản trị đều mời Ban Kiểm soát. Bị cáo Nguyễn Thị Nga, nguyên Giám đốc Khối Tài chính kế hoạch khai thường xuyên gửi báo cáo cho kiểm toán và Ban Kiểm soát.

Bị cáo Nguyễn Lưu Nam, nguyên Giám đốc OceanBank Chi nhánh Quy Nhơn khẳng định Bùi Văn Hải có 2 lần trực tiếp làm Trưởng đoàn kiểm tra Chi nhánh Quy Nhơn, trong đó có 1 lần kiểm tra riêng về chuyên đề chi lãi ngoài. Do vậy, Tòa án xác định Bùi Văn Hải biết rõ OceanBank thu phí và chi lãi ngoài trái pháp luật nhưng không có biện pháp ngăn chặn hành vi vi phạm và đề nghị cơ quan CSĐT Bộ Công an điều tra làm rõ.

Qua điều tra, đã xác định, trong thời gian từ năm 2011 đến năm 2014, Hà Văn Thắm chỉ đạo chi lãi ngoài huy động vốn cho các khách hàng gửi tiền trên toàn hệ thống OceanBank. Bùi Văn Hải là Trưởng ban Kiểm soát OceanBank, nhận thức đầy đủ vai trò, trách nhiệm trong kiểm soát hoạt động của ngân hàng theo quy định của pháp luật. 

Tuy nhiên, Bùi Văn Hải đã không thực hiện đúng, đầy đủ chức trách, nhiệm vụ theo quy định tại Điều lệ và Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát, không có các biện pháp ngăn chặn, xử lý đối với việc OceanBank chi lãi ngoài trái quy định của ngân hàng, vi phạm Điều 21, 22 Quy chế và hoạt động của Ban Kiểm soát OceanBank. Bản chất của những khoản tạm ứng này chính là để chi lãi ngoài. 

Sau khi kiểm tra, thành viên của 2 Đoàn kiểm toán đã báo cáo và chuyển 2 bản kiểm toán này cho Bùi Văn Hải nhưng Bùi Văn Hải không chỉ đạo để làm rõ nội dung, mục đích các khoản tạm ứng này. Từ đó, không kịp thời phát hiện sai phạm để có kiến nghị xử lý, hạn chế thiệt hại cho các cổ đông OceanBank.

Kết quả điều tra giai đoạn I của vụ án Hà Văn Thắm đã xác định: Từ năm 2010 đến ngày 31-11-2014, tổng số tiền OceanBank đã sử dụng chi lãi ngoài và những việc khác là 1.576 tỷ đồng, trong đó số tiền xác định chi lãi ngoài là 1.050 tỷ đồng. Hà Văn Thắm và các đối tượng có liên quan đã bị truy cứu trách nhiệm hình sự về hành vi này.

Hành vi thiếu trách nhiệm của Bùi Văn Hải đã để cho Hà Văn Thắm và Ban lãnh đạo OceanBank chi lãi ngoài trái quy định, gây thiệt hại cho OceanBank số tiền hơn 1.050 tỷ đồng. Trách nhiệm dân sự đối với hậu quả thiệt hại đã được giải quyết tại Bản án phúc thẩm số 281/2018/HSPT ngày 4-5-2018 của Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội.

Đào Minh Khoa

Các tin khác

26 tuổi giả danh doanh nhân thành đạt lừa đảo hàng tỷ đồng

26 tuổi giả danh doanh nhân thành đạt lừa đảo hàng tỷ đồng

Ngày 14/8, Phòng Cảnh sát Hình sự Công an tỉnh Sơn La đã ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản tại Việt Nam và Lào”, đồng thời khởi tố bị can, áp dụng biện pháp ngăn chặn “tạm giam” đối với bị can Quàng Văn Tân về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Khởi tố 18 đối tượng về tội đánh bạc trong dịp World Cup

Khởi tố 18 đối tượng về tội đánh bạc trong dịp World Cup

Ngày 14/8, Cơ quan An ninh điều tra Công an tỉnh Lào Cai cho biết, vừa ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với 18 đối tượng về tội đánh bạc dưới hình thức mua, bán số lô, số đề và cá độ bóng đá trong dịp World Cup xảy ra tại xã Lục Yên và xã Tân Lĩnh, tỉnh Lào Cai.

Hoãn phiên tòa xét xử cựu lãnh đạo TAND và VKSND TP Huế

Hoãn phiên tòa xét xử cựu lãnh đạo TAND và VKSND TP Huế

Trong số 4 bị cáo đưa ra xét xử, có 2 bị cáo là cựu lãnh đạo TAND và VKSND TP Huế. Trong đó, Thái Thị Hồng Vân, cựu Phó Chánh tòa Tòa Dân sự TAND TP Huế và Trần Nhơn Vượng, cựu Phó Viện trưởng VKSND TP Huế bị truy tố về tội “Nhận hối lộ”.

diều gắn đèn gần sân bay, Tân Sơn Nhất phải dừng cất hạ cánh 13 phút

Tạm giữ 3 đối tượng vụ thả diều gắn đèn gần sân bay Tân Sơn Nhất

Vì một số chiếc diều gắn đèn chớp được thả chơi gần Sân bay quốc tế Tân Sơn Nhất tối 13/8, hoạt động cất, hạ cánh tại đây đã phải tạm dừng 13 phút. Công an Cửa khẩu Cảng hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất đang phối hợp với các đơn vị nghiệp vụ thuộc Công an TP Hồ Chí Minh đánh giá thiệt hại, tiến hành điều tra, làm rõ và xử lý nghiêm các đối tượng theo quy định.

Phát hiện thi thể nữ nhân viên thư viện mất tích sau tiệc liên hoan

Phát hiện thi thể nữ nhân viên thư viện mất tích sau tiệc liên hoan

Sáng 14/8, thông tin từ Phòng CSHS Công an tỉnh Đắk Lắk cho biết, đơn vị đang phối hợp cùng lực lượng chức năng tiến hành khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi để điều tra, làm rõ nguyên nhân tử vong của nữ nhân viên thư viện bị mất tích sau tiệc liên hoan.

Khởi tố chủ cửa hàng ở Cần Thơ bán giày, dép giả

Khởi tố chủ cửa hàng ở Cần Thơ bán giày, dép giả

Qua kiểm tra, Phòng CSKT Công an TP Cần Thơ phát hiện hộ kinh doanh Phạm Văn Tân bày bán nhiều sản phẩm giày, dép gắn các nhãn hiệu nổi tiếng nhưng không xuất trình được hóa đơn, chứng từ chứng minh nguồn gốc, xuất xứ.

Khởi tố thêm 4 bị can trong vụ gian lận điểm thi tại Tuyên Quang

Khởi tố thêm 4 bị can trong vụ gian lận điểm thi tại Tuyên Quang

Liên quan vụ sai phạm tại điểm thi Trường THPT Chuyên Tuyên Quang, Cơ quan An ninh điều tra, Bộ Công an vừa khởi tố thêm 4 bị can về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”. Đến nay, đã có 33 đối tượng bị khởi tố liên quan đến sai phạm tại điểm thi này. 

Sau chầu nhậu, thách thức rồi chém bạn bị thương nặng

Sau chầu nhậu, thách thức rồi chém bạn bị thương nặng

Ngày 13/8, Phòng Cảnh sát hình sự Công an tỉnh Cao Bằng cho biết, đơn vị vừa khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam Lục Văn Cương (SN 1996, trú xã Nam Tuấn, tỉnh Cao Bằng) để điều tra về tội “Cố ý gây thương tích hoặc gây tổn hại cho sức khỏe của người khác” theo Khoản 2, Điều 134 Bộ luật Hình sự.

Giả khách gọi cà phê rồi khống chế chủ quán cướp tiền, vàng

Giả khách gọi cà phê rồi khống chế chủ quán cướp tiền, vàng

Vào quán lúc rạng sáng, gọi cà phê uống rồi quan sát xung quanh, thấy nữ chủ quán cà phê chỉ ở một mình, nam thanh niên bất ngờ rút dao khống chế cướp tiền, vàng của nạn nhân rồi tẩu thoát. Sau chưa đầy 9h đồng hồ kể từ khi gây án, kẻ cướp đã bị các trinh sát bắt gọn.