Cùng bị truy tố về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” là hai nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt là Đỗ Thị Hồng Hạnh (SN 1986) và Nguyễn Mạnh Thìn (SN 1988). Trước đó, ngày 12/5/2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù cho hưởng án treo, thời gian thử thách 5 năm về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” trong một vụ án khác.
Theo cáo trạng, Phạm Thanh Tùng là đại diện theo pháp luật của Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC) và Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB). Tùng được chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, giám sát hoạt động của phòng đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.
Trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến 19/10/2020, Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC để tạo cung, cầu giả, gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền hơn 3,3 tỷ đồng.
Theo đó, trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của Tùng, Hạnh và Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC bằng phương thức: Hướng dẫn các nhân viên của công ty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (viết tắt là tài khoản chứng khoán nội nhóm) rồi chuyển lại thông tin các tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.
Tùng chỉ đạo Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với cổ phiếu TVB, TVC. Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.
Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút và chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.
Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ: Công ty cổ phần Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ Trí Việt sau khi bán, mua các chứng khoán TVB, TVC để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.
Tại TP Hồ Chí Minh, theo chỉ đạo từ Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp, rút và chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.
Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.
Đối với các nhân viên của Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt được phân công nhiệm vụ: Theo dõi dòng tiền luân chuyển giữa các tài khoản nội nhóm, dùng tài khoản nội nhóm để giao dịch ký quỹ mua mã chứng khoán trên thị trường ngoài mã TVB, TVC; thực hiện giao dịch rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân khác để nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định để trả tiền nợ vay margin và giao dịch chứng khoán khác; thực hiện đặt lệnh mua bán mã TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm với nhau, có nhiệm vụ sức mua, số dư tiền của các tài khoản chứng khoán nội nhóm được chỉ định…
Viện kiểm sát xác định, họ không tham gia trực tiếp thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán, làm việc theo chỉ đạo của Tùng, Hạnh, Thìn và không được hưởng lợi gì nên không đề cập xử lý.
Đối với các chủ tài khoản nội nhóm đều là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Công ty cổ phần Tập đoàn Trí Việt mở tài khoản chứng khoán theo sự chỉ đạo hoặc được Tùng nhờ, Viện kiểm sát xác định, sau khi mở tài khoản chứng khoán, những người này chuyển lại tài khoản gồm tên tài khoản chứng khoán, mật khẩu đăng nhập, tài khoản ngân hàng tương ứng với tài khoản chứng khoán cho phòng đầu tư của công ty TVB.
Các chủ tài khoản không biết, không thực hiện các giao dịch thao túng chứng khoán đối với các tài khoản chứng khoán này nên không có căn cứ xử lý về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Xét xử Chủ tịch Louis Holdings thao túng chứng khoán chiếm hưởng hơn 154 tỷ đồng 
Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Louis Holdings thao túng chứng khoán như thế nào? 
